盾安集团债务危机两人内幕交易先卖股

2020-06-19 14:51 | 来源:未知

盾安集团债务危机两人内幕交易先卖股 


  中国证监会网站6月18日发布中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书(〔2020〕3号)显示,盾安控股集团有限公司(以下简称“盾安集团”)为上市公司安徽江南化工股份有限公司(以下简称“江南化工”,002226.SZ)控股股东,并通过直接和间接持股,合计持有上市公司浙江盾安人工环境股份有限公司(以下简称“盾安环境”,002011.SZ)30%以上股份。盾安集团法定代表人姚某义系江南化工、盾安环境实际控制人。

  盾安集团为偿还2018年5月9日、2018年5月24日累计两笔合计22亿元到期债券,计划于2018年4月20日、2018年4月25日,在银行间债券市场发行两笔额度分别为12亿元、10亿元超短期融资券。按照相关发行程序及方案,12亿超短期融资券应于4月20日9时00分至4月23日14时00分期间完成申购,并应于2018年4月24日11时00分前完成募集,但截至2018年4月24日11时00分,盾安集团未能完成募集,该笔超短期融资券发行失败导致盾安集团出现债务危机。

  盾安集团资金部部长周某负责集团资金筹措、调度和管理工作,一直密切关注上述资金募集情况,2018年4月24日11时左右,其得知上述超短期融资券发行失败后,立即向盾安集团管理层喻某、姚某义汇报了相关情况。经姚某义同意后,资金部资金经理赵某于2018年4月24日13时36分向该笔超短期融资券主承销商兴业银行工作人员微信发送了盖章后的《盾安控股集团有限公司2018年第三季度超短期融资券取消发行的公告》。

  2018年4月24日晚,姚某义召集盾安集团管理层喻某、王某等人开会研究应对盾安集团债务危机,会议决定向浙江省人民政府报告盾安集团债务危机情况。时任盾安集团下属浙江如山汇金资本管理有限公司(以下简称“如山资本”)投资经理蒋华伟(姚某义妻弟媳)参加了本次会议。会后喻某草拟了《关于盾安集团债务危机情况的紧急报告》,并于2018年4月24日22时57分、2018年4月25日7时46分通过电子邮件先后两次发给姚某义、蒋华伟等人征求意见。

  2018年5月2日,盾安环境、江南化工同时发布公告,称盾安集团存在重大不确定事项,且该事项对公司有重大影响,股票即日起停牌。2018年5月3日、5月4日,江南化工、盾安环境分别发布了《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》,称盾安集团若无法妥善解决债务清偿问题,存在公司控制权变更的可能。

  盾安集团债务危机事项,在依法公开前,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息”规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2018年4月24日11时,公开于2018年5月3日。内幕信息敏感期为2018年4月24日11时至2018年5月3日。姚某义、周某、蒋华伟为内幕信息知情人,其中周某知悉时间不晚于2018年4月24日12时,姚某义知悉时间不晚于2018年4月24日14时,蒋华伟知悉时间不晚于2018年4月24日23时。

  经查明,蒋华伟、朱琼存在以下违法事实:

  周某军与蒋华伟系夫妻关系。“周某军”证券账户开立于2004年6月1日,2007年后主要交由蒋华伟操作。蒋华伟于2018年4月25日通过本人电脑操作“周某军”证券账户,卖出“盾安环境”125万股,成交金额815.88万元,避免损失336.63万元,卖出“盾安环境”所得资金转出至蒋华伟名下银行账户。

  朱琼时任如山资本副总经理,2018年4月24日13时46分45秒,朱琼与周某存在通话联络,通话时长57秒。同日13时50分01秒,朱琼拨打周某电话,通话时长16秒。朱琼与姚某义同在盾安大厦21楼办公,且直接向姚某义汇报工作,二人均承认在2018年4月23日至25日期间存在接触。朱琼与蒋华伟系同事,在同一办公室办公,2018年4月24日至25日,公司考勤记录显示二人均正常上班。

  项某荣系姚某义朋友弟弟,裘某锋系姚某义朋友。二人口头委托姚某义代管账户,但未约定收益分成,姚某义指派朱琼管理两账户。2018年4月25日10时06分至10时23分,朱琼使用本人电脑操作“项某荣”证券账户,集中、清仓、亏损卖出“盾安环境”99.50万股,成交金额651.49万元,避免损失269.92万元;2018年4月24日14时13分至4月25日9时37分,朱琼操作“裘某锋”证券账户集中、清仓、亏损卖出“盾安环境”73.74万股,成交金额485.56万元,避免损失202.87万元。两账户卖出意志坚决,交易行为明显异常,交易活动与内幕信息高度吻合。

  宣某飞系蒋华伟兄嫂。“宣某飞”证券账户于2012年1月17日开立,证券公司预留电话为蒋华伟电话,资金来源于蒋华伟,由蒋华伟实际控制,并由朱琼管理操作。2018年4月26日10时25分至11时26分,朱琼操作“宣某飞”证券账户,集中、清仓、亏损卖出“江南化工”214.99万股,成交金额1191.70万元,避免损失68.86万元。

  蒋华伟和朱琼系同事关系,二人在同一办公室办公,交流便捷,其中,蒋华伟为内幕信息知情人,朱琼在内幕信息敏感期内与蒋华伟、周某存在联络接触。在“宣某飞”证券账户卖出“江南化工”前,蒋华伟操作“周某军”证券账户进行了内幕交易,朱琼操作“项某荣”“裘某锋”证券账户进行了内幕交易。根据以上事实,可以认定蒋华伟、朱琼存在共同内幕交易行为。厦门监管局认为,蒋华伟、朱琼的上述行为违反2005年《证券法》第七十三条、七十六条第一款的规定,构成了2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易的违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,厦门监管局决定:一、对蒋华伟内幕交易“盾安环境”行为,没收蒋华伟违法所得336.63万元,并处以罚款1009.88万元。二、对朱琼内幕交易“盾安环境”行为,没收朱琼违法所得472.79万元,并处以罚款472.79万元。三、对蒋华伟、朱琼共同内幕交易“江南化工”行为,没收蒋华伟、朱琼违法所得68.86万元,其中蒋华伟承担55.09万元,朱琼承担13.77万元,并对蒋华伟处以罚款110.18万元,对朱琼处以罚款27.55万元。

  以上合计,没收蒋华伟违法所得391.72万元,并处以罚款1120.06万元,罚没合计1511.78万元;没收朱琼违法所得486.57万元,并处以罚款500.34万元,罚没合计986.9万元。二人遭罚没合计2498.69万元。

  1995年,姚新义、姚新泉和姚土根投资成立了浙江盾安机械有限公司,系盾安控股集团有限公司前身。1996年12月14日,浙江盾安机械有限公司更名为浙江盾安集团有限公司。 2001年,浙江盾安集团有限公司更名为盾安集团有限公司。2003年,盾安集团有限公司更名为盾安控股集团有限公司。

  江南化工是经安徽省人民政府皖政股[2005]第51号和安徽省人民政府国有资产监督管理委员会(皖国资改革函[2005]600号)文件批准,以安徽省宁国江南化工有限责任公司截至2005年11月30日经审计的净资产额4033.064万元按1:1的比例折成股份4033.064万股,整体变更设立的股份有限公司。盾安控股集团有限公司持股36.82%,为第一大股东;安徽盾安化工集团有限公司持股8.69%,为第二大股东。此外,盾安控股集团有限公司为安徽盾安化工集团有限公司第一大股东,持股67%。

  盾安环境是经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市[2001]99号文批准,由浙江盾安三尚机电有限公司于2001年12月19日整体变更设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会2004年6月3日证监发行字[2004]79号文核准,本公司于2004年6月16日在深圳证券交易所向社会公众发行2800万股人民币普通股股票。浙江省工商行政管理局于近日核准了公司名称变更手续,公司名称由"浙江盾安人工环境设备股份有限公司"变更为"浙江盾安人工环境股份有限公司"。浙江盾安精工集团有限公司持股29.48%,为第一大股东;盾安控股集团有限公司持股9.71%,为第二大股东。此外,盾安控股集团有限公司为浙江盾安精工集团有限公司第一大股东,持股65.32%。

  浙江如山汇金资本管理有限公司为盾安控股集团有限公司全资子公司。

  《证券法》第六十七条规定:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件: